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| 內容簡介： |
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随着企业合规改革向纵深推进，企业合规监督考察制度的适用对象、合规整改与验收的标准、合规监管人制度的困境与出路、刑事合规与行政合规的衔接等问题已经成为制约这一制度发展的“瓶颈”问题，引起了各界人士的强烈关注。本书为多位在企业合规领域卓有建树的学者、检察官和律师在对这些问题进行了深入思考后作出的颇有新意的研究成果，内容涵盖企业合规改革的新理论成果、实践经验、试点案例、研讨实录等，以期为广大读者奉上一场企业合规改革理论和实务的盛宴。
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| 關於作者： |
陈瑞华，北京大学法学教授，博士生导师，北京大学法学院学术委员会主任。兼任中国法学会常务理事，人民检察院专家咨询委员会委员，中国检察理论研究会副会长。曾获中国法学会全国十大杰出青年法学家称号，教育部“长江学者奖励计划”特聘教授。主要研究诉讼法、证据法、司法制度、企业合规等领域。著有《刑事诉讼法》《刑事证据法》《刑事审判原理论》《刑事程序的法理》《程序正义理论》《程序性制裁理论》《企业合规基本理论》等。
李玉华，中国人民公安大学法学院院长、中国人民公安大学企业合规与社会治理研究院院长、教授、博士生导师，法学博士。兼任教育部高等学校法学类专业教学指导委员会委员、中国刑事诉讼法学研究会常务理事、中国案例法学研究会常务理事等。主要研究领域为刑事诉讼法学、证据法学、数据法学。基础理论代表作有《刑事证明标准研究》；应用研究代表作有《侦查人员合法取证指引》《警察出庭作证教学示范DVD》《论独立统一涉案财物管理中心的建立》。
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| 目錄：
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理论 编
企业合规不起诉改革的八大争议问题 陈瑞华
有效合规管理的两种模式 陈瑞华
从实体到程序：刑事合规与企业“非罪化”治理 陈卫东
企业合规案件不起诉比较研究——以腐败案件为视角 杨宇冠
企业合规案件撤回起诉和监管问题研究 杨宇冠
企业合规不起诉：误解及纠正 黎宏
论企业合规考察的适用条件 李奋飞
企业合规不起诉制度的适用对象 李玉华
数据合规的基本问题 李玉华 冯泳琦
论企业合规监管制度——以独立监管人为视角 马明亮
实务 第二编
检察推动涉案企业合规管理的路径探析——以江苏省张家港市人民检察院办案实践为样本 邓根保 韩广强
企业合规第三方监管机制实践问题研究 邓根保 丁胜明 钱丽
涉企犯罪合规考察标准检察实践研究 邓根保 吴晓敏 钱丽
南京市建邺区人民检察院开展企业合规试点工作的调研报告 李勇
浅谈如何加强企业合规建设——以无锡市惠山区人民检察院实践为例 叶晓伟 徐静超 李珊
民营企业刑事合规的检察应对 钟瑞友
涉案企业合规考察实务案例分享之一：独立监管人的阅卷技巧 吴巍律师团队
涉案企业合规考察实务案例分享之二：合规自查应成为涉案企业的“必选动作”（上） 吴巍律师团队
涉案企业合规考察实务案例分享之二：合规自查应成为涉案企业的“必选动作”（下） 吴巍律师团队
涉案企业合规考察实务案例分享之三：建立有中国特色的独立监管人制度 吴巍
涉案企业合规考察实务案例分享之四：检察职能的发挥与思考 吴巍律师团队
跨境电商走私犯罪法律分析及其合规不起诉的实现进路 冯晓鹏 马聪
从第三方监管人的视角谈企业合规不起诉制度构建 韩旸 王嘉铭
以评估监督考察为视角谈第三方监管人在企业合规制度中的职能实现 韩旸 王嘉铭
刑事合规的现状与问题 庄燕君 王鼎 魏彤
探索完善企业刑事合规附条件不起诉制度 庄燕君 刘超
为了正义：英国暂缓不起诉制度对于我国合规不起诉的可借鉴性分析 郑善建 尹云霞 陈涵杰 夏陈婷
律师角色的重构：合规不起诉中第三方监管机制探索 庄燕君 王鼎
刑事合规考察标准的确立：以污染环境案为例 郑善建 陈涵杰 夏陈婷
意大利关于企业合规的第231号法令 刘霜（译）
案例 第三编
检察推动涉案企业合规管理的路径探析——探索“简式”企业合规刑事案件办理的“金山方案”
随州市S公司、余某某非法采矿案
随州市Z公司康某某、朱某某等重大责任事故案
大冶市S公司、李某某、陈某某串通投标案
随州市L公司、夏某某非法占用农用地案
葛某某逃税、秦某某伪造公司印章案——北京市通州区人民检察院首宗适用第三方监管企业合规案件
张家港保税区某国际贸易有限公司、孙某某等人虚开增值税专用发票案
张家港市密封件企业销售假冒注册商标的商品系列案
X集团走私普通货物案——深圳市宝安区人民检察院首宗适用第三方监督评估机制企业合规案件
惠山区某塑胶公司、赵某某虚开增值税专用发票案
某管业公司虚开增值税专用发票合规整改案 黄斐
附录“企业合规监督考察制度改革的理论与实践研讨会”会议实录
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| 內容試閱：
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序言
2021年10月16日，“企业合规监督考察制度改革的理论与实践”研讨会在北京中国大饭店隆重召开。本次会议由北京大学法学院、中国人民公安大学法学院、中国人民公安大学企业合规与社会治理研究院、金杜律师事务所共同主办。来自司法机关、行政监管机关的专家领导，来自北京大学、中国人民公安大学、中国人民大学、中国政法大学、清华大学、中国社会科学院大学等高等院校的教授学者以及来自金杜律师事务所、方达律师事务所等专业机构的行业代表等一百人参加了此次会议。会议以“企业合规监督考察制度改革的实务界与理论界对话会”的形式，在本轮企业合规改革的关键时期，聚集理论界与实务界的同仁分享其研究成果，可谓是百花齐放，异彩纷呈，对企业合规改革探索具有重要意义。本论文集是本次会议重要成果的展示。
企业合规作为一种新型的社会治理模式，近年来已经成为法学界、企业界等领域讨论的热点话题。毋庸置疑，企业合规在防控企业刑事风险、促进企业可持续发展、保障社会主义市场经济健康发展、维持社会稳定等多个方面发挥着关键作用。涉案企业愿意遵循合规考察程序的根本目的是能够获得宽大处理。因此，某些涉案企业积极着手合规整改是真整改，但也不乏一些涉案企业只是以获取宽大处理为目的而开展的形式上的“假整改”。为杜绝这种掩耳盗铃的虚假整改，合规考察会对涉案企业施加压力，使其真正做到认真制定合规计划，督促其切实的进行自纠自查，从而弥补管理漏洞，实现涉案企业有效合规整改。因此，为保障企业合规建设的有效性，建立和完善合规考察制度至关重要。
2020年3月，人民检察院开启了企业合规改革探索，确定了6家基层检察院为试点单位。试点检察院对民营企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑的量刑建议，得到了社会各界的广泛认可。2021年4月，人民检察院发布了《关于开展企业合规改革试点工作方案》启动第二期“企业合规改革”试点工作。随后2021年6月，人民检察院、司法部、财政部、生态环境部等九部门联合发布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》（以下简称《意见》）。《意见》的发布不仅肯定了企业合规的重要意义，也初步落实了企业合规的第三方监督评估机制，明确了企业合规整改的评估结果将作为检察机关办理企业涉罪案件的重要参考，可见国家层面对于企业合规有效性的重视与支持。
合规考察制度要求涉罪企业在考察期内制订合规计划，完善公司治理结构，健全公司管理制度，规范生产经营方式，然后由监管考察主体对其合规整改效果进行评估，并将评估结果作为检察机关是否继续刑事追诉的重要根据。这一制度设计有助于激发企业进行合规建设的积极性，强化合规建设的有效性，助推企业切实做好自纠自查、自我完善，从而有效预防合规风险的再次发生，防范企业再次违法犯罪。与此同时，合规考察制度也加深了检察机关参与社会治理的深度，推动了检察职能由注重事后追诉向事前预防的转变，强化了检察机关助推企业合规的实效，为企业合规的深入发展贡献了检察力量，也为保障社会主义市场经济的可持续发展提供了“新抓手”。
在本次“企业合规监督考察制度改革的理论与实践”研讨会中涌现了一大批具有代表性的学术成果，现编著本论文集，并将相关研究成果与各界同仁共享。本论文集聚焦合规考察的理论发展与实践需求，将相关成果从研究性质上为理论、实务、案例三编。并围绕企业合规监督考察制度的适用对象、企业合规整改与验收的标准、合规监管人制度的改革探索以及刑事合规与行政合规的衔接四大主题，针对当前面临的主要理论难题、实践困境以及未来发展进行了深入的探讨，以期为企业合规相关法律制度的建立和完善提供有力支撑，为我国社会主义市场经济健康发展提供智库支持。
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